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广东证监局对民众证券投资咨询有限公司广州分公司采取责令暂停新

作者: admin 来源: 未知 发布时间:2021-12-28
html模版广东证监局对民众证券投资咨询有限公司广州分公司采取责令暂停新增客户措施,存在营销人员不实、误导性营销宣传等违规行为

智通财经APP获悉,11月10日,广东证监局对民众证券投资咨询有限公司广州分公司采取责令暂停新增客户措施。经查,该分公司未依据制度成立合规部门和安排合规人员对分公司业务活动开展合规审查;营销记录留痕保存不全;营销人员存在不实、误导性营销宣传;部分未登记为证券投资顾问的员工对外提供投资建议。上述行为违反规定。

广东证监局责令该分公司自收到决定书之日起暂停新增客户六个月,d88.com尊龙最新网址,并要求该分公司开展全面整改工作,进一步加强内部控制,切实提高合规管理水平。暂停新增客户期满,该分公司应当及时向广东证监局提交书面整改报告。

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